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1、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别?( )
A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B、从事融资融券交易时,投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系,还存在资金或证券的借贷关系。
C、从事融资融券交易时,投资者如不能按时、足额偿还资金或证券,还会给证券公司带来风险。
D、以上答案均正确

2、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A,假设证券A的折算率为70%。那么,该投资者信用账户内的保证金金额为( )元。
A、100
B、200
C、270
D、300

3、客户信用证券账户不可以买入或转入的是( )
A、合同约定范围内的担保物
B、合同约定范围内的标的证券
C、保证金
D、除担保物以及标的证券范围以外的证券

4、融券业务投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的还券方式称为( )
A、卖券还款
B、直接还款
C、买券还券
D、直接还券

5、单客户的授信额度( )证券公司对单个投资者的融资或融券规模上限。
A、不能超过
B、可以超过
C、必须大于
D、有时大于

6、当前交易所规定投资者可以融资买入的标的证券不包括( )。
A、基金
B、权证
C、债券
D、股票

7、授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后,证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值,计算保证金可用余额,在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券( )。
A、最大额度
B、最小额度
C、起点额度
D、最终额度

8、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
A、40%
B、35%
C、25%
D、20%

9、融资融券合同条款中必须明确哪些事项?( )
A、权益处理方式、追保通知方式、利率和费率计算方式、担保债权范围
B、权益处理方式、追保缴纳方式、利率和费率计算方式、担保债权范围
C、权益处理方式、追保通知方式、违约金计算方式、担保债权范围
D、权益处理方式、追保通知方式、滞纳金计算方式、担保债权范围

10、某投资者普通证券账户内原有200股证券A,委托证券公司向登记公司发出证券划转指令,申请将该200股证券A作为担保证券。该投资者当日又在普通证券账户中卖出100股证券A并成交,则划转担保证券的指令( )
A、有效
B、无效
C、剩余的100股证券A的划转指令有效
D、以上均不对

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